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兴业证券股份有限公司宁德分公司

合规管理人员

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黄经理
人事专员近期活跃  IP属地:福建

薪资: ¥5000-8000元/月

福利:
  • 五险
  • 住房公积金
  • 加班补助

要求: 本科 | 3年 | 语言不限 | 28岁以上

地址: 宁德市-蕉城区(宁德市蕉城南路47号雅加达大厦)导航

人数: 招聘1人

时间: 5天/周

电话: 企业未公开,请通过597直聘投递简历
和TA聊聊投个简历

公司简介

兴业证券股份有限公司(601377 SH)是中国证监会核准的全国创新类证券公司和A类AA级证券公司。已建成涵盖证券、基金、期货、资产管理、私募投资基金、另类投资和跨境业务等专业领域的证券金融控股集团,在境内外设有50家分公司、142家证券和期货营业部,控股兴全基金、兴证期货、兴证资管、兴证创新资本、兴证投资管理和兴证(香港)等6家金融子公司,负责经营福建海峡股权交易中心,其中兴证国际于2016年10月在香港联交所成功上市(8407.HK)。兴业证券宁德分公司,现根据业务发展需求,兴业证券宁德分公司面向社会和各重点高校招聘各类专业人才。
​一、岗位要求:
(一)全日制本科及以上学历,具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历,拥有三年以上证券工作经验者优先;
(二)性格踏实、稳定,工作责任心强,有敬业精神;沟通能力强,有较强的团队合作精神;
(三)能够熟悉运用word、excel等办公软件;有较强的文字、文件处理能力,能够对数据进行统计、分析。
二、岗位职责:
(一)协助本部门负责人组织开展本部门的合规与风险管理工作。对本部门及其工作人员的经 营管理及执业行为的合规性进行审查、监督和检查,按规定向本部门负责人、合规风控部报告本部门合规及风险管理工作开展情况、违法违规行为和各项风险隐患;
(二)组织持续的合规与风险管理培训,以提高本部门工作人员对法律法规、准则的认知水平,提升本部门工作人员的合规与风险管理意识,督促本部门工作人员执业行为的合规性;
(三)识别、评估、防范、化解本部门经营管理活动的各项风险。参与新产品或新业务的开发与设计、参与新客户或新项目引入的合规性审查或检查,识别、评估并随时跟进其中潜在的合规与风险问题;参与部门内重大事项的决策,对决策过程实行监督,并根据情况就决策结果发表合规性意见;
(四)对本部门各项业务开展中的风险进行识别和防范。对客户招揽活动、客户信息管理、客户交易活动、项目承做质量、项目后续管理、工作人员规范执业等情况做好合规检查及合规监测工作,对检查及监测中发现的异常情况及时进行调查核实,对违法、违规及风险事项进行报告,提出处理建议并督促整改落实;
(五)审查本部门拟定的规章制度和业务流程,并根据法律法规和准则的变化,提出制定或者修订本部门内部规章制度和业务流程的建议;审核本部门向监管部门等外部报送的资料;
(六)组织本部门实施公司反洗钱、信息隔离墙、利益冲突管理等制度;
(七)跟进本部门重大风险事件的进展情况,采取恰当措施及时制止违规行为或者防止违规程度或风险状况的进一步扩大;
(八)协助本部门负责人处理本部门违法违规行为的报告、举报与投诉、突发事件;
(九)配合公司合规风控部对本部门开展常规或专项合规检查,落实检查问题的整改措施,督促相关问题的整改,并及时反馈整改结果;
(十)定期或不定期向合规风控部、合规总监/首席风险官报告本部门合规及风险管理开展情况及个人履职情况;
(十一)根据合规风控部的要求,开展的其他合规与风险管理职责。
三、薪资福利:固定薪资+年终奖金+法定六险二金+其他福利

公司地图

宁德市蕉城南路47号雅加达大厦

  • 地图
  • 街景
交通路线&生活信息
起点 终点

更新于:2019-02-22

兴业证券宁德分公司

兴业证券股份有限公司宁德分公司

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